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乐彩网论坛:主要集中在拟任董事、高管的任职身份是否合规

时间:2020/2/9 18:00:27   作者:   来源:   阅读:205   评论:0
内容摘要:证监会称,根据申请材料,富华玖创自然人股东兼拟任董事长参控股多家投资管理类机构,请其就这些机构的经营情况作出说明,并就如何防范与富华玖创基金之间的利益冲突、利益输送安排做进一步说明。  据启信宝数据,股东之一的高昕还担任中经贸资产管理有限公司(以下简称中经贸资...
    证监会称,根据申请材料,富华玖创自然人股东兼拟任董事长参控股多家投资管理类机构,请其就这些机构的经营情况作出说明,并就如何防范与富华玖创基金之间的利益冲突、利益输送安排做进一步说明。

  据启信宝数据,股东之一的高昕还担任中经贸资产管理有限公司(以下简称中经贸资管)、中经天元(北京)医疗投资管理有限公司等4家企业的法人代表,在6家正在经营的企业中担任股东,并在8家企业中担任高管职位。中国证券投资基金业协会数据显示,中经贸资管是一家私募证券投资基金,成立于2009年7月,目前已发行产品13只。某私募基金投资经理指出,“按照正常逻辑推理来说,私募尤其是证券类私募参与公募基金设立,的确是容易存在利益输送的可能性,二者业务重叠性较高,如何建立防火墙、如何做好风险的隔离还需要完善机制。”此前市场上不乏有鹏扬杨爱斌、凯石陈继武自斩私募业务成立公募基金公司的先例。

  证监会问询的第二点是,富华玖创基金拟任督察长是否符合《基金类行政许可审核工作指引1号》有关条件?根据相关要求,拟任督察长需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金督察长或公募基金公募业务合规负责人满两年;2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人满两年;3、担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满两年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满两年;6、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满两年。

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